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专题：证监会印发促进成本市集指数化投资高质料发展行为决策

　　近日，中国证监会印发《促进成本市集指数化投资高质料发展行为决策》（以下简称《行为决策》）。

　　《行为决策》以习近平新时期中国特点社会办法念念想为携带，贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融责任会议精神，塌实鞭策成本市集新“国九条”和中耐久资金入市责任部署，坚抓方针导向、问题导向，抓续加强优质指数供给，不停丰富指数居品体系，加速优化指数化投资生态，强化全链条监管和风险堤防安排，遵守推动成本市集指数与指数化投资高质料发展。

　　《行为决策》的主要方针是，推动成本市集指数化投资范畴和比例露出栽种，加速构建公募基金行业主动投资与被迫投资协同发展、互促共进的新发展相貌；强化指数基金资产竖建功能，稳步栽种投资者耐久答复，为中耐久资金入市提供愈加便利的渠谈，助力构建成本市集“长钱长投”生态，壮大感性教育的中耐久投资力量。

　　《行为决策》是《对于推动中耐久资金入市责任的实施决策》中国证监会责任举措之一。下一步，中国证监会将推动系统内各单元、各部门协同发力，不停优化具体轨制安排，抓续引发市集机构活力，永恒强化监管和风险堤防，确保《行为决策》各项举措落实落地。

　　附件：促进成本市集指数化投资高质料发展行为决策

　　《国务院对于加强监管堤防风险推动成本市集高质料发展的些许宗旨》（国发〔2024〕10 号，以下简称新“国九条”）明确建议，建立交往型怒放式指数基金（ETF）快速审批通谈，推动指数化投资发展。指数和指数化投资行为相连成本市集投融资两头的紧迫载体与器具，在优化市集资源竖立、促进上市公司质料栽种、欢跃住户钞票经管需求、蛊惑中耐久资金入市、篡改市集相识开动等方面贯通着紧迫作用。为完善成本市集 “1+N+X”政策体系，加速推动指数化投资高质料发展，夯实成本市集稳健开动根基，现制定本行为决策。

　　一、总体要求

　　（一）携带念念想

　　以习近平新时期中国特点社会办法念念想为携带，贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融责任会议精神，塌实鞭策成本市集新“国九条”和中耐久资金入市责任部署，坚抓方针导向、问题导向，抓续加强优质指数供给，不停丰富指数居品体系，

　　加速优化指数化投资生态，强化全链条监管和风险堤防安排，遵守推动成本市集指数与指数化投资高质料发展。

　　（二）主要方针

　　经过一段时辰尽力，推动成本市集指数化投资范畴和比例露出栽种，加速构建公募基金行业主动投资与被迫投资协同发展、互促共进的新发展相貌；强化指数基金资产竖建功能，稳步栽种投资者耐久答复，为中耐久资金入市提供愈加便利的渠谈，助力构建成本市集“长钱长投”生态，壮大感性教育的中耐久投资力量。

　　二、抓续丰富指数基金居品体系

　　1．积极发展股票 ETF。全面作念优作念强中枢宽基股票 ETF，打造行业旗舰ETF 居品方阵，相沿笼罩率高、代表性强、流动性好的宽基股票 ETF 注册刊行，更好欢跃中耐久资金竖立需求。推出更多红利、低波、价值、成长等策略指数ETF，进一步栽种ETF 居品万般性和可投性。围绕作念好金融“五篇大著作”、服求实体经济与国度策略、发展新质分娩力，抓续丰富主题投资指数ETF 居品。

　　2．稳步拓展债券 ETF。在灵验防控流动性风险和信用风险的前提下，抓续丰富债券 ETF 居品供给，更好欢跃场内投资者低风险投资需求。相沿推出更多流动性好、风险低的不同久期利率债ETF。稳妥推出基准作念市信用债 ETF，盘问将信用债ETF纳入债券通用回购质押库，逐步补都信用债 ETF 发展短板。

　　3．相沿促进场外指数基金发展。加大无为指数基金、ETF连结基金、指数增强型基金等具有不同风险收益特征场外指数居品供过劲度，充分贯通指数居品透明度高、成本低、竖建功能强、风险漫步等上风，更好欢跃宏大场外投资者多元化投资需求，罢了场表里指数居品协同发展。

　　4．稳慎鞭策指数居品立异。以风险可测可控、投资者灵验保护为前提，盘问推出多资产 ETF、什物申赎景观跨市集债券 ETF，银行间市集可转让指数基金等立异型指数居品。盘问拓展 ETF 底层资产类别。抓续丰富 ETF 期权、股指期货、股指期权等指数养殖品供给，为指数化投资提供更多风险经管器具。

　　三、加速优化指数化投资发展生态

　　5．优化 ETF 注册刊行安排。建立股票 ETF 快速注册机制，原则上自受理之日起 5 个责任日内完成注册。对教育宽基指数居品实施 ETF 过火连结基金统筹注册安排。抓续完善 ETF 注册逆周期调节机制。相沿基金经管东谈主基于可抓续发展后劲、市集容量和所在流动性等成分，开展 ETF 前瞻性布局和各异化竞争，完善具有不同风险收益特征的ETF 图谱。

　　6．全面完善 ETF 运作机制。全面评估 ETF 居品现走运作机制，实时校正完善刊行、上市、交往、作念市、退市及信息泄露等各要领轨制安排。攥紧鞭策跨市集 ETF 全什物申赎景观改造。稳慎盘问鞭策宽基 ETF 基金通平台上线责任。扩大 ETF集结申购所在，推动集结申购业务常态化。明确 ETF 居品适用短线交往、减抓、举牌等监管要求，进一步便利指数化投资。

　　7．切实提高指数编制质料。不停完善指数编制方法，增强指数居品质命力。饱读舞编制合适国度策略、表征金融“五篇大著作”、反应新质分娩力、专精特新等特点指数，打造“中国品牌”指数体系，栽种 A 股指数海外影响力。

　　8．裁减指数基金投资成本。赓续免收 ETF 上市年费，推动裁减或减免 ETF 作念市、登记结算、指数使用等用度，抓续调降指数基金运作成本。当令截止结合行业机构调降大型宽基股票 ETF 经管费率和托管费率。将存量指数基金的指数许可使用费从基金财产中列支改为由基金经管东谈主承担。

　　9．稳步鞭策指数化投资双向怒放。统筹怒放与安全，稳步扩大指数居品轨制型怒放，完善 ETF 互联互通机制。稳步拓展 ETF 纳入沪深港通所在范围。稳慎鞭策 ETF 互挂协作和境内指数境外授权用于设备指数居品和指数养殖品，蛊惑外资通过指数化投资参与A 股市集。

　　10．不停栽种投资者就业水平。结合行业机构端庄缔造投资者为本理念，愈加隆重投资者就业，推动指数基金成为就业宏大中小投资者钞票经管、便利各类中耐久资金入市的紧迫器具。加大指数投资宣传彭胀、投教培训责任力度，积极培育指数化投资理念，抓续优化投资者就业质效，遵守栽种投资者获取感，不停扩大投资者群体。将合适条目的指数基金纳入个东谈主待业金投资范围并动态调节，饱读舞发展以指数基金为主要竖立所在的买方投顾业务，栽种对接住户中耐久投资应承需求的智力。相沿指数编制机构加强指数业务彭胀，为中耐久资金开展指数化投资提供专科化指数编制就业。

　　四、加强监管，堤防风险

　　11．强化抓续监管。加强指数基金相配是 ETF 居品的宽泛监管，完善 ETF 自律监管，设施 ETF 场内简称与上市经管，强化信息泄露和风险揭示。建立健全数据信息分享机制。督促基金经管东谈主加强信息系统成立和东谈主员保险，夯实 ETF 居品稳健开动基础。严格落实投资者稳当性轨制，健全投资者保护机制。

　　12．超越风险防控。压实交往所市集风险一线监管职责，遵守加强 ETF 居品风险监测预警与应付处分。加强对 ETF 居品申赎及交往步履的分析监测，实时识别、处分极度交往步履和结算交收风险，动态评估完善交往机制安排和经过管控。携带基金经管东谈主设施 ETF 申赎清单、参考净值的制作发布，强化对 ETF 交往价钱、交往范畴的实时监控与风险应付。携带券商完善里面适度，实施客户分层分类经管，完善客户交往动态追踪监测机制和救急处分安排。

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